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澳门·威尼克斯人网站负责任投资声明

随着中国经济结构转型与高质量发展，ESG（环境、社会及公司治理）责任投资理念已经成为各方共识。国泰

君安证券股份有限公司及下属控股公司（以下简称 “公司”）立足发展新阶段，积极贯彻落实ESG理念，推动ESG融入经营管理和投资决策全过程，以更有力的举措助力乡村振兴、环境保护和公益事业，肩负起促进经济社会绿色低碳转型和高质量发展的企业公民责任。

作为中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商，公司于2021年5月在行业内率先发布了《澳门·威尼克斯人网站践行碳达峰与碳中和的行动方案》，于2023年5月升级制定了《澳门·威尼克斯人网站全面提升绿色金融服务能级的行动方案（2023-2025年）》，明确了绿色金融工作的总体要求和主要目标。

公司制定《澳门·威尼克斯人网站责任投资声明》涵盖公司责任投资的组织架构与管理、责任投资策略与应用、未来展望等多方面，推动责任投资理念与投资业务的有机结合，以实际行动助力国家可持续发展战略。本声明适用于澳门·威尼克斯人网站证券有限公司及下属控股公司。

 一、组织架构与投研管理

为促进绿色金融工作系统化、体系化推进，实现全过程闭环管理，公司不断强化ESG顶层设计及治理体系建设，建立健全“董事会-经营层-执行层”三级治理架构，在董事会层面设立董事会战略及ESG委员会，在经营层面设立公司ESG与可持续发展委员会，全面推进ESG与责任投资活动的整合。

董事会战略及ESG委员会肩负着领导决策和监督检查的最终责任，对公司的ESG治理进行研究并提供决策咨询建议，包括愿景、目标和政策。

ESG与可持续发展委员会承担着组织协调和推进落实的管理责任，由公司总裁担任主任委员，由牵头公司绿色金融工作的副总裁担任副主任委员，相关成员单位负责人担任委员，负责贯彻落实战略部署和决策要求，将ESG因素全面融入公司经营管理各个环节。

执行层担负着实施行动和达成目标的执行责任，各相关部门及子公司执行董事会、经营层有关ESG工作的决策和指示，推进公司ESG日常工作，汇报工作进展、加强宣贯、开展调查研究、提出意见建议，从而形成ESG体系化能力。

在ESG投研管理方面，公司针对固定收益、权益等各类资产，建立了完善的ESG投研体系。例如，在固定收益投资方面，固定收益外汇商品部制定了《固定收益外汇商品部ESG评估管理办法》，全面推动债券ESG投研框架体系建设，确定ESG数据采购、模型建设、模型维护、投资研究的责任主体，明确投前、投中、投后的具体流程，由信用研究团队牵头进行ESG评估，履行管理办法拟定、ESG评价体系构建、ESG模型维护等ESG评估管理具体职责。又如，在股票投资方面，证券衍生品投资部建立了上市公司ESG投研框架，由股票研究员对重点覆盖被投公司进行常态化ESG研究，支持将ESG因素纳入股票投资分析及决策过程。

 二、责任投资策略与应用

公司积极推进建设责任投资管理团队，落实应用责任投资策略，策略类型包含负面剔除、正面筛选、ESG整合、主题投资、影响力投资、积极所有权等，各责任投资策略注重投资行为产生的环境及社会效益。

责任投资策略	策略应用	涉及资产类别
负面剔除	· 在投资过程中排除对社会及环境有重大负面影响、出现重大污染事件或重大安全事故、在公司治理方面存在缺陷的投资标的。 · 对于在环境、社会和公司治理方面出现负面舆情和影响的公司和行业，需谨慎评估和调查。	上市公司股权 私募股权 固定收益
正面筛选	· 在投资标的筛选时重点考虑符合ESG投资理念的标的。 · 在环境方面重点考虑清洁能源、减少碳排、有效管理水资源的标的，对于传统行业，重点考虑对环境影响较小、能耗更低的标的。 · 在社会方面，重点考虑关注员工福利、支持社区发展、推动多元化的投资标的。 · 在公司治理方面，重点考虑透明度高、高管薪酬合理的投资标的，重点关注标的公司的乡村振兴、绿色普惠等业务。	上市公司股权 私募股权 固定收益
ESG整合	· 将ESG因子作为投资关注标准之一，建立对上市公司和发债企业的ESG评价体系，搭建量化评价模型，将各ESG因子进行权重赋分，得出综合评价得分作为投资建议的参考。	上市公司股权 私募股权 固定收益
主题投资	· 重点关注节能环保、新能源、新材料、传统产业绿色转型等可持续发展主题领域，发行可持续发展主题产品，参与绿色债券投资。	上市公司股权 私募股权 做市对冲 固定收益
影响力投资	· 投资于致力解决社会或环境问题的项目，重点关注乡村振兴、精准扶贫、共同富裕等重要议题，旨在追求财务回报的同时创造积极的社会影响。	固定收益 私募股权
积极所有权	· 公司积极行使股东权利，主动与被投企业进行ESG议题相关的沟通，通过对话高级管理层、提交股东大会议案、股东投票等方式，引导被投企业积极创造ESG正面影响，助力被投企业提高ESG水平。	上市公司股权 私募股权

公司建立了债券ESG投研体系，将ESG理念融入债券投资标的筛选、投资决策、投后管理等投资决策全过程。公司依托自主研发的债券ESG评价系统，实现了ESG特征识别、评估、监控、预警的可视化呈现，有力支撑了债券ESG投资策略落地。

ESG因素纳入债券投资流程

流程	具体内容
标的筛选	在投研框架整合初期，公司以审慎的负面剔除策略为主，排除对社会及环境有重大负面影响、出现重大污染事件或重大安全事故、在公司治理方面存在缺陷的投资标的，从而防范ESG风险向信用风险的传导。
投资决策	投资团队选择符合公司ESG投资策略的标的，由信用研究团队将ESG因素纳入信用分析框架，并设置相应的投资标准，辅助投资决策。
投后管理	信用研究团队建立动态监测机制，对境内发债主体ESG风险进行持续评估和跟踪，定期更新ESG评分，密切关注债券发行人的ESG负面舆情。

公司及旗下子公司澳门·威尼克斯人网站创投在私募股权投资业务中围绕公司稳健审慎的业务策略，逐步完善ESG投资评价流程及体系，在绿色低碳领域开展ESG投资探索，并逐步推广到全部投资实践过程。

ESG因素纳入私募股权投资流程

流程	具体内容
项目初筛	对投资标的所在行业进行筛选，排除重污染、高碳排放行业，并通过ESG负面清单等形式，筛除不符合要求的投资标的，评价要素包括负面舆论、环保诉讼、监管处罚等。
尽职调查	依据ESG评价体系，在尽职调查过程中对投资标的进行全面的ESG评价，包括环境、社会、公司治理三个领域的九个评价因素，并将ESG尽职调查结果上报投资决策委员会，作为投资决策的重要依据。
投后管理	持续开展ESG投资评价，定期对投资标的ESG表现进行跟踪评价，并对ESG投资全周期相关材料加强归档管理。

 三、未来展望

在责任投资的整体框架下，公司将持续完善和更新责任投资政策，定期对公司相关业务人员进行ESG理念以及ESG投资方法的培训，与时俱进地应对新的可持续发展挑战和投资机会。公司拥有专业的ESG投研团队，积极开展ESG主题研究，践行ESG责任投资理念。公司将加强外部交流与合作，密切关注全球经济、环境和社会变化的动态，树立负责任投资形象。公司承诺将以负责任投资为目标，通过积极的行动和持续的改进，推动经济和社会的可持续发展。

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由澳门·威尼克斯人网站ESG与可持续发展委员会投资交易工作组于 2024 年 8 月 16 日更新